10 改进/10.2 事件、不符合和纠正措施

10.2 事件、不符合和纠正措施

组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程,以确定和管理事件和不符合。

当事件或不符合发生时,组织应:

a) 及时对事件和不符合做出反应,并在适用时:

1) 采取措施予以控制和纠正;
2) 处置后果;

b) 在工作人员的参与(见5.4)和其他相关方的参加下,通过下列活动,评价是否采取纠正措施,以消除导致事件或不符合的根本原因,防止事件或不符合再次发生或在其他场合发生:

1) 调查事件或评审不符合;
2) 确定导致事件或不符合的原因;
3) 确定类似事件是否曾经发生过,不符合是否存在,或它们是否可能会发生;

c) 在适当时,对现有的职业健康安全风险和其他风险的评价进行评审(见6.1);

d) 按照控制层级(见8.1.2)和变更管理(见8.1.3),确定并实施任何所需的措施,包括纠正措施;

e) 在采取措施前,评价与新的或变化的危险源相关的职业健康安全风险;

f) 评审任何所采取措施的有效性,包括纠正措施;

g) 在必要时,变更职业健康安全管理体系。

纠正措施应与事件或不符合所产生的影响或潜在影响相适应。

组织应保留文件化信息作为以下方面的证据:

———事件或不符合的性质以及所采取的任何后续措施;
———任何措施和纠正措施的结果,包括其有效性。

组织应就此文件化信息与相关工作人员及其代表(若有)和其他有关的相关方进行沟通。

注:及时报告和调查事件可有助于消除危险源和尽快降低相关职业健康安全风险。

【标准理解】

（1）通过10.1确定的改进机会，其中部分（如如内部审核或外部审核提出的不符合项，顾客审核提出的不符合项，以及组织内部检查发现的不符合，以及突发的职业健康和安全事件等），可以采取纠正措施进行改进。

（２）采用纠正措施改进，可以利用较为正式的不符合项报告（外部审核，内部审核），也可以采取问题追踪表的形式（内部检查，顾客审核），还可以采取专项调查方式（如突发的职业健康和安全事件）。

【行动要点】

（１）建立不符合及纠正管理过程。

（２）形成书面的《不符合及纠正管理流程》或《不符合及纠正管理程序》，明确提出不符合，处理不符合等流程和要求。

（３）按照《不符合及纠正管理流程》或《不符合及纠正管理程序》，对不符合及纠正管理过程的运行进行控制，并输出相应的记录。

【输出文档】

（１）《不符合及纠正管理流程》或《不符合及纠正管理程序》。

（２）不符合及纠正措施报告，不符合问题整改追踪表等。

【审核要点】

（１）抽查内审、外审、以及内部例行检查的不符合记录，验证是否有进行原因分析，和采取行动进行改进。