| 10 改进/10.2 不符合和纠正措施 |
10.2 不符合和纠正措施 发生不符合时,组织应: a) 对不符合做出响应,适用时: 1) 采取措施控制并纠正不符合; 2) 处理后果,包括减轻不利的环境影响; b) 通过以下活动评价消除不符合原因的措施需求,以防止不符合再次发生或在其他地方发生: 1) 评审不符合; 2) 确定不符合的原因; 3) 确定是否存在或是否可能发生类似的不符合; c) 实施任何所需的措施; d) 评审所采取的任何纠正措施的有效性; e) 必要时,对环境管理体系进行变更。 纠正措施应与所发生的不符合造成影响(包括环境影响)的重要程度相适应。 组织应保留文件化信息作为下列事项的证据: ———不符合的性质和所采取的任何后续措施; ———任何纠正措施的结果。 |
【标准理解】
（1）通过10.1确定的改进机会，其中部分（如如内部审核或外部审核提出的不符合项，顾客审核提出的不符合项，以及组织内部检查发现的不符合等），可以采取纠正措施进行改进。
（２）采用纠正措施改进，可以利用较为正式的不符合项报告（外部审核，内部审核），也可以采取问题追踪表的形式（内部检查，顾客审核）。
【行动要点】
（１）建立不符合及纠正管理过程。
（２）形成书面的《不符合及纠正管理流程》或《不符合及纠正管理程序》，明确提出不符合，处理不符合等流程和要求。
（３）按照《不符合及纠正管理流程》或《不符合及纠正管理程序》，对不符合及纠正管理过程的运行进行控制，并输出相应的记录。
【输出文档】
（１）《不符合及纠正管理流程》或《不符合及纠正管理程序》。
（２）不符合及纠正措施报告，不符合问题整改追踪表等。
【审核要点】
（１）抽查内审、外审、以及内部例行检查的不符合记录，验证是否有进行原因分析，和采取行动进行改进。
