9 绩效评价/9.2 内部审核

9.2 内部审核

9.2.1 总则

组织应按计划的时间间隔实施内部审核,以提供下列关于环境管理体系的信息:

a) 是否符合:

1) 组织自身环境管理体系的要求;
2) 本标准的要求。

b) 是否得到了有效的实施和保持。

9.2.2 内部审核方案

组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核方案,包括实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告。

建立内部审核方案时,组织必须考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。

组织应:

a) 规定每次审核的准则和范围;

b) 选择审核员并实施审核,确保审核过程的客观性与公正性;

c) 确保向相关管理者报告审核结果。

组织应保留文件化信息,作为审核方案实施和审核结果的证据。

【标准理解】

（1）组织应定期依据ISO 14001: 2015要求，实施环境管理体系的内部审核，以验证组织质量管理体系的符合性。

（2）组织应对内部审核的频率进行策划，如半年一次/一年一次。

（3）组织应对每次内部审核进行策划，如编制内部审核计划，包含审核目的，审核范围，审核依据，审核组成员，详细审核计划等。审核计划，应由管理者代表或最高管理层进行批准。

（4）组织应根据审核计划，组织实施内容，如召开首次会议，实施内审，编写内审不符合项和内审报告，召开末次会议，追踪不符合项的改善等。

【行动要点】

（1）建立内部审核管理过程。

（2）形成书面的《内部审核管理流程》或《内部审核管理流程》，明确内部审核频率，内部审核流程等要求。

（3）按照《内部审核管理流程》或《内部审核管理流程》，对内部审核管理过程进行控制，并输出相应的记录。

【输出文档】

（1）《内部审核管理流程》或《内部审核管理流程》。

（2）内部审核计划。内审检查表，不符合项报告，内部审核报告，首次/末次会议记录等。

【审核要点】

（1）《内部审核管理流程》或《内部审核管理流程》是否明确内部审核的频次。

（2）是否按照《内部审核管理流程》或《内部审核管理流程》，实施内部审核，能否提供相关的记录，如内审计划，内审检查表，首次/末次会议记录，不符合项报告，内审报告等。