9 绩效评价/9.2 内部审核

9.2 内部审核

9.2.1 组织应按照策划的时间间隔进行内部审核,以提供有关质量管理体系的下列信息:

a) 是否符合:

1) 组织自身的质量管理体系要求;

2) 本标准的要求;

b) 是否得到有效的实施和保持。

9.2.2 组织应:

a) 依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果,策划、制定、实施和保持审核方案,审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告;

b) 规定每次审核的审核准则和范围;

c) 选择审核员并实施审核,以确保审核过程客观公正;

d) 确保将审核结果报告给相关管理者;

e) 及时采取适当的纠正和纠正措施;

f) 保留成文信息,作为实施审核方案以及审核结果的证据。

注: 相关指南参见 GB/T19011。

【标准理解】

（1）组织应定期依据ISO 9001: 2015要求，实施质量管理体系的内部审核，以验证组织质量管理体系的符合性。

（2）组织应对内部审核的频率进行策划，如半年一次/一年一次。

（3）组织应对每次内部审核进行策划，如编制内部审核计划，包含审核目的，审核范围，审核依据，审核组成员，详细审核计划等。审核计划，应由管理者代表或最高管理层进行批准。

（4）组织应根据审核计划，组织实施内容，如召开首次会议，实施内审，编写内审不符合项和内审报告，召开末次会议，追踪不符合项的改善等。

【行动要点】

（1）建立内部审核管理过程。

（2）形成书面的《内部审核管理流程》或《内部审核管理流程》，明确内部审核频率，内部审核流程等要求。

（3）按照《内部审核管理流程》或《内部审核管理流程》，对内部审核管理过程进行控制，并输出相应的记录。

【输出文档】

（1）《内部审核管理流程》或《内部审核管理流程》。

（2）内部审核计划。内审检查表，不符合项报告，内部审核报告，首次/末次会议记录等。

【审核要点】

（1）《内部审核管理流程》或《内部审核管理流程》是否明确内部审核的频次。

（2）是否按照《内部审核管理流程》或《内部审核管理流程》，实施内部审核，能否提供相关的记录，如内审计划，内审检查表，首次/末次会议记录，不符合项报告，内审报告等。